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证监会 84 问开审小米 CDR 发行申请,规范、信披等问题为关注核心

6 月 14 日下午,小米就此次于 A 股发行 CDR 披露了招股说明书预先更新稿,其中就发行股份比例、定价等问题,进行新一轮公开。

同日晚间,中国证监会则在官网披露了针对小米发行 CDR 的反馈意见,这份反馈意见共 30 页,24000 余字,合计 84 个问题。

其中,在 38 个规范性问题中,证监会首个关注点是小米尚未获得部分互联网经营资质的合法合规性。据悉,目前小米并未取得游戏和在线阅读《网络出版服务许可证》、《信息网络传播视听节目许可证》、《互联网新闻信息服务许可证》。因此,证监会小米补充披露尚未取得部分经营业务资质是否属于重大违法违规行为,是否得到相关主管部门文件确认,是否能够保持公司业务持续经营,是否有行政处罚风险或停业风险。

同时,证监会希望小米就是否存在同业竞争、公司治理、优先股、雷军在上市前夕获得大额 B 类普通股股权激励、投资生态链企业有关多个情况、内部控制,以及目前公司当下所涉及的业务,进行补充披露。

以雷军于今年 4 月获得大额 B 类普通股股权激励为例,证监会希望小米进一步说明并披露该事项经过的决策程序,是否符合公司章程和关联交易制度及公司治理的有关规定,和对自身的具体影响。

其次,在 41 个信息披露问题中,证监会关注的焦点则更为细致,设计了很多市场关系的问题。如让小米介绍公司互联网业务相关经营指标,如月活跃用户、平均每天使用手机时长、用户数据量等,计算方法、计算依据,是否经过中介机构或其他权威第三方验证。