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凡得基金原总经理携2员工“老鼠仓” 趋同交易额逾6亿亏200万

消息 近日,监管部门接连查处2起私募基金“老鼠仓”的违规行为。

继福建证监局查处致远资产员工老鼠仓后,6月12日晚间,中国证监会发布行政处罚决定,对深圳凡得基金总经理刘晓东、投资经理杨威、交易员李儒柏三人的违规行为责令改正,并合计罚款100万元。

证监会查明,在涉案的13个月期间,刘晓东等三人操纵的账户稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天内)凡得基金控制的凡得基金组账户交易,以相同方向交易相同股票。根据交易所计算,涉案账户共交易236只股票,成交金额9亿元,趋同交易金额6.07亿元,占比67.43%,趋同交易股数占比69.63%。

就算铤而走险的玩起了“老鼠仓”,不过也没做到盈利,涉案账户最终亏损203.7万元。

刘晓东、杨威、李儒柏知悉凡得基金组账户交易信息

处罚显示,凡得基金于2015年1月7日在中国证券投资基金业协会登记,刘晓东系凡得基金员工,2014年8月至2016年2月任该公司法定代表人、执行董事、总经理,自凡得基金成立至调查期间一直是公司控股股东、实际控制人。杨威系凡得基金投资经理,李儒柏系凡得基金交易员。

凡得基金控制的账户有凡得幸福轮动基金、凡得幸福轮动二期基金等户。

凡得基金控制的上述账户开户后,总体上由凡得基金投资顾问刘某成制定投资策略规则,并进行主要决策选股,其中2015年初至2015年末主要由刘某成进行决策选股,2015年末至2016年5月则主要由投资经理杨威及其助理戴某良执行投资策略规则并进行部分选股。

根据披露的具体交易股票流程,刘某成进行主要选股后,通过微信群(“时间动作记录凡得群”)将包含板块、股票品种、仓位等信息的交易指令发送给杨威等人,杨威根据具体情况决定买入、卖出的时间,或根据投资策略选股后,将指令分配给李儒柏等交易员。刘晓东、杨威、李儒柏均在该微信群中,且自2014年年底至2016年10月,杨威每天都会通过微信向刘晓东汇报股票交易情况,因此刘晓东、杨威、李儒柏三人知悉凡得基金组账户交易标的股票的未公开信息。